近期诉讼案件
（2009 年九月至今）
Published: 六月 2, 2025
| 序号 | 案件说明 | 违规行为 | SEC／法院行动 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
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IST/LA/OA/04/2015 HERITAGE CAPITAL MARKETS LTD VS SEC |
Heritage Capital Markets Limited 依据已故 Prince C. N. Ukachukwu 遗嘱执行人授予 Celina Okoro（婚前姓 Ukachukwu）的授权书，出售部分遗产股份。 | 委员会调查投诉后认为，授权书未授权受权人或其代理（如 Heritage Capital Market）出售任何股份，因此指示将有关股份全部恢复至遗产名下。Heritage Capital Market Limited 向投资与证券审裁处提起本案，质疑委员会指令，理由是委员会调查结果与同样调查该投诉、认定申请人在交易中无过错的经济与金融犯罪委员会（EFCC）结果不同。 | 申请人撤回案件，案件获剔除。 |
| 2 |
IST/OA/06/2017 C. N. UKACHUKWU & SONS V SEC |
申请人投诉称，Heritage Capital Markets Limited 依据已故 Prince C. N. Ukachukwu 遗嘱执行人授予第 3 被告 Celina Okoro（婚前姓 Ukachukwu）的授权书，出售部分遗产股份。 | 调查结束时，委员会指示，鉴于事项涉及遗嘱执行，且 Heritage Capital Markets Limited 已偿付超过 80%，投诉人应探索其他方式，解决针对作为家庭成员的第 3 被告的未决问题。申请人提起本案，质疑委员会结论。审裁处于 2019 年五月 14 日作出判决，支持委员会于 2015 年五月 4 日发出的信函，该函指示第 2 及 3 被告回购申请人全部被非法出售股份。因此，命令该等被告回购申请人全部未恢复股份。第 2 被告反诉被驳回，并指示委员会确保审裁处决定得到执行。 | 案件已结束。 |
| 3 |
IST/OA/03/2015 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION VS MEGA ASSET MANAGERS LIMITED & 5 ORS |
委员会收到多宗投资者针对 Mega Asset Managers Limited 及其董事的投诉，指称公司未履行对投资者的义务。 | 委员会调查发现，公司陷入困境，无法向投资者付款。公司及其董事被提交委员会行政程序委员会正式听证。但委员会同时向审裁处提交本原始申请，寻求冻结公司所有可识别资产的命令，以待 APC 听证结果。 | 委员会请求的命令获准，案件已结束。 |
| 4 |
IST/APP/01/2014 – ADEFARATI FRANCIS VS SEC IST/APP/02/2014 – MR. OLAYINKA ABIMBOLA VS SEC IST/APP/03/2014 – MR ADEGBAJU SOLOMON VS SEC IST/APP/04/2014 – RESORT SAVING & LOANS PLC VS SEC |
这些上诉源于委员会在 SEC 诉 VICAD Securities Ltd 及其他 16 方一案的 APC 决定。上诉人为 Resort Saving & Loans Plc（第 4 上诉人）董事，该公司于 2008 年进行私募，未经委员会事先批准向公众提供未注册证券，违反 2007 年 ISA 第 75 条。 | 委员会调查后，将事项转交 APC 听证。APC 认定上诉人承担责任，受到相应处罚。上诉人分别提起上诉，请求审裁处推翻 APC 决定，并解除委员会施加的禁令、暂停或其他处罚。 | 判决于 2018 年十二月 5 日作出，维持委员会 APC 决定，但审裁处减轻对上诉人的处罚。案件已结束。 |
| 5 |
IST/OA/03/18 SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION V ALL TRUST HERITAGE INTERNATIONAL LIMITED |
All Trust International Limited 非法从事未注册资本市场活动。委员会收到多宗投诉，包括前员工于 2016 年八月 28 日致函，称公司从 Bonny Island 不同人士收取超过 250 百万奈拉。 | 初步调查后，委员会向审裁处提交原始申请，依据《2007 年投资与证券法》第 13 (x) 条，请求冻结公司账户，因为公司违反 2007 年 ISA 第 6 条，在资本市场非法经营。 | 委员会请求的命令获准，案件已结束。 |
| 6 |
IST/APP/01/18 TAIWO OJETUNDE V SEC & 2 ORS |
Taiwo Ojetunde 先生（上诉人）是 Partnership Investment Company Plc 董事之一。委员会收到针对公司的多宗投诉并调查，发现公司提供未向委员会注册的产品。 | 委员会将公司及全部董事提交 APC 听证，案号为 APC/01/2017——执法部负责人（SEC）诉 Partnership Investment Company Plc 及其他 17 方，上诉人为第 6 被申请人。委员会 APC 认定被申请人有责。上诉人向 IST 上诉，请求撤销 APC 决定，理由是 APC 无权审理该事项，且程序侵犯其公正听证权。 | 审裁处作出不利于上诉人的判决，维持委员会决定。上诉人已进一步向上诉法院提起上诉，但上诉法院尚未确定听证日期。 |
| 7 |
IST/LA/OA/06/18 WEMA BANK PLC V SEC & ANOR |
委员会收到 Ose Ogunkorode 针对 WEMA Bank Plc 的投诉，指称银行未向投诉人／投资者退还 N59,172,000，即未配售予该投资者的 12,780,130 股银行股份价值。 | 委员会调查该投诉后发现，投诉人申请认购该银行 20,552,193 股股份，共支付 N95,156,657，但仅获配 7,219,870 股，尚余价值 N59,172,000 的 12,780,130 股未获配。投诉人称，其既未获配余下股份，也未获退款。WEMA Bank 则表示，因未收到交易中介 Greenwich Trust Limited 转来的款项，该 12,780,130 股由 WEMA Asset Management Limited 代为持有。然而，委员会指示 WEMA Bank 向投资者退款，并就该违规行为对银行处以每日 N5000 的罚款。银行向审裁处提起本案，请求撤销委员会对此事作出的决定。 |
审裁处在判决中确认委员会的调查结论，即 Wema Bank 应向股东退还股份售价，并支付 N200,000.00 的损害赔偿。 WEMA Bank 已就该判决提起上诉，但上诉法院尚未确定听证日期。 |
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CA/A/998/2018 SEC & 4 ORS VS TSOMENEFA HENRI KOUNOUGNA |
委员会对 Flexus Global Services Limited 活动的监察发现，该公司未事先在委员会注册，即向公众募集资金用于投资。因此，该公司的经营活动属于违法行为。 |
委员会联合警察部门取缔该公司的非法经营，并逮捕包括公司主要负责人 Tsomenefa Henri Kounougna 先生（原告）在内的若干人员。原告向联邦高等法院提起本案，指称其基本权利在该过程中受到侵害。联邦高等法院判其胜诉，认定委员会侵害其基本权利，并判令委员会向其支付 N5 百万赔偿。委员会已对该判决提起上诉。 委员会向上诉法院提起上诉，请求撤销上述判决。 |
委员会就联邦高等法院判决提出的上诉尚待审理，听证日期尚未确定。 |
| 9 |
IST/OA/08/2018 FIDELITY COMPANY LIMITED & 2 ORS V FORTE OIL PLC & 2 ORS |
Fidelity Finance Company Limited、Osa Osunde 先生及 Nosa Osunde 先生（本案原告）涉及 AP Plc（现为 Forte Oil Plc）2008 年公开发行中的若干违规交易，违反《2007 年投资与证券法》。 |
委员会调查后认定相关董事负有责任，并指示其将持有的 AP Plc 股份全部出售给现有股东，同时退出公司董事会。此外，第 1 原告须向 AP Plc 退还其就 2008 年发行获配股份收取的股息及应计利息。这些指令载于委员会 2010 年十二月 7 日的函件。 2016 年，委员会审查其合规情况，并于 2016 年四月 25 日发函，确认其已遵守委员会的全部指令，与此有关的所有案件均已撤销。 其后，原告于 2018 年五月 28 日向委员会递交申诉，请求委员会敦促 Forte Oil Plc 向其支付 27,114,506 股 Forte Oil Plc 股份历年累积的股息。原告解释，这些股份曾用于向已停业的 Afribank Plc 借款提供担保，最近依据联邦高等法院的相关命令获释还。 收到函件后，委员会重新审查该案，并认定上述 27,114,506 股 Forte Oil Plc 股份属于原告截至 2010 年持有的 AP Plc 股份，按照此前指令应予出售。委员会于 2018 年八月 2 日发函将此结论通知原告。 原告提起本案，请求撤销委员会 2018 年八月 2 日函件中的指令，并请求法院确认此前 2016 年四月 25 日的函件所载内容为正确事实。 |
审裁处判原告胜诉，但 Forte Oil 及股份登记机构已提起上诉。委员会未参与该上诉。 |
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FHC/L/CS/1778/2018 MR ANTHONY EZE & ANOR vs. IGP & 6 ORS |
Anthony Eze 先生及 Emmanuel Ugbo 先生（申请人）为 DVCF Oil & Gas Plc 的董事。该公司是一家专注投资石油及天然气行业的风险投资基金公司。其管理的基金以可疑方式严重缩水，引发委员会调查。 |
委员会对该基金开展专项检查，发现公司存在多项违规行为。公司及其董事被提交委员会行政程序委员会（APC）听证。相关董事被认定负有责任，并受到相应处罚。他们向审裁处挑战委员会 APC 的决定，但审裁处维持委员会的决定。 两名董事向拉各斯联邦高等法院提起本项基本人权保障诉讼，声称审裁处的判决已免除其经营 DVCF Oil & Gas Fund 过程中的一切刑事责任。 因此，他们请求多项救济，包括宣告：由于审裁处已对该案上诉作出决定，SEC 警察部门对申请人的骚扰侵犯了其基本人权。 |
申请人已撤回本案，法院已将其剔除。 |
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CA/L/88/2011 BIG TREAT & 3 ORS vs SECURITIES & EXCHANGE COMMISSION & 2 0RS |
上市公众公司 Big Treat Plc 的董事未妥善管理公司，违反 SEC《公司治理守则》。 |
2008 年，委员会调查 Big Treat Plc 的事务，发现该公司存在多项违反《2007 年投资与证券法》的行为，包括内部控制制度不足及公司治理失效。 根据上述调查结果，委员会于 2010 年向联邦高等法院申请针对 Big Treat Plc、其三名董事及其拥有的两家实体的多项救济，以保全公司资产。 公司及其董事对法院颁发的临时命令提出异议，声称公司并非受委员会监管的资本市场运营机构。该命令被撤销，但委员会成功挑战联邦高等法院的裁定。上诉法院在 2019 年一月 31 日的判决中认定，Big Treat Plc 作为向公众投资者发行证券的上市公众公司，属于资本市场运营机构，委员会可依据《2007 年投资与证券法》干预其事务。 公司及其董事已就上诉法院的判决进一步向最高法院提起上诉。 |
Big Treat 向最高法院提出的上诉目前尚待审理，最高法院尚未确定听证日期。 |
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FHC/L/CS/910/2019 MR. JUBRIL ADEWALE TINUBU & ANOR VS SEC & ANOR |
委员会于 2017 年七月收到 Alhaji Dahiru Mangal 及 Ansbury Incorporated 的两份申诉，指称 Oando Plc 存在多项公司治理缺失及监管违规行为，包括内幕交易、未披露关联方交易、董事薪酬超出《董事会章程》规定等。 委员会的调查最终促成 Deloitte and Touche 开展法证审计。其报告确认公司存在所指称的公司治理缺失及其他违规情况。根据法证审计师的调查结果，委员会向公司及相关董事发函，指示如下： 1. Oando Plc 的相关董事会成员辞职； 2. 于 2019 年七月 1 日或之前召开临时股东大会，委任新董事； 3. 公司、相关个人及董事缴纳罚款； 4. 相关董事会成员向公司退还不当发放的薪酬； 5. 禁止 Oando Plc 集团首席执行官（GCEO）及集团副首席执行官（DGCEO）担任公众公司董事，为期五（5）年。 |
OANDO Plc 集团首席执行官（GCEO）Jubril Adewale Tinubu 先生及集团副首席执行官（DGCEO）Omamofe Boyo 先生提起本项基本人权诉讼，请求禁止委员会执行对其施加的处罚。委员会依据法证审计报告，在 2019 年五月 31 日的函件中，对 GCEO 处以 N91,125,000.00 罚款，并禁止两名申请人担任公众公司董事，为期 5 年。法院已颁发临时禁令，禁止委员会采取进一步措施执行本案所挑战的决定。 | 本案于 2020 年六月 22 日开庭，鉴于司法年度即将结束，法院指示各方另定听证日期。因此，本案延期至 2020 年九月 30 日听证。 |
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FHC/L/CS/911/2019 MR. ADEWALE TINUBU & ANOR VS SEC & ANOR |
同上 | 这是 Oando Plc 集团首席执行官及集团副首席执行官提出的司法审查申请，请求法院颁发撤销令，撤销委员会 2019 年五月 31 日函件中对第 1 申请人处以 N91,125,000.00 罚款并禁止两名申请人担任公众公司董事 5 年的决定。他们还请求撤销委员会在 2019 年六月 2 日新闻声明中公布的为 Oando Plc 委任临时管理团队的决定。 | 本案于 2020 年六月 22 日开庭，鉴于司法年度即将结束，法院指示各方另定听证日期。因此，本案延期至 2020 年十月 21 日听证。 |
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FHC/L/CS/964/2019 MR. MOBOLAJI OSUNSANYA VS SEC & 2 ORS |
同上 | Oando Plc 董事之一 Mobolaji Osunsanya 先生提起本项基本人权诉讼，挑战委员会在 2019 年五月 31 日函件中指示申请人辞去 Oando Plc 董事职务的决定。他请求司法救济的主要理由是，委员会依据有关调查结果采取行动前，未给予其答辩机会。 | 本案于 2020 年六月 22 日开庭听证，因申请人申请撤诉，法院将案件剔除。 |
| 15 |
FHC/L/CS/965/2019 OANDO PLC VS SEC & 2 ORS |
同上 | OANDO Plc 提起本项基本人权诉讼，请求撤销委员会 2019 年五月 31 日函件中的指令，包括对其处以合计 N86,625,000.00 罚款、免去集团首席执行官及集团副首席执行官的董事职务，以及要求公司其他董事会成员辞职。公司同样以委员会依据有关调查结果采取行动前未给予其答辩机会为由，请求上述救济。 | 本案于 2020 年六月 22 日开庭，鉴于司法年度即将结束，法院指示各方另定听证日期。因此，本案延期至 2020 年九月 30 日听证。 |
| 16 |
FHC/L/CS/966/2019 MR. OLUFEMI ADEYEMO VS SEC & 2 ORS |
同上 | OANDO Plc 董事之一 Olufemi Adeyemo 先生提起本项基本人权诉讼，请求法院撤销委员会 2019 年五月 31 日函件中的指令，包括对申请人处以 N91,125,000.00 罚款，并要求其辞去公司董事职务。其请求救济的理由是，委员会依据有关调查结果采取行动前，未给予其答辩机会。 | 本案于 2020 年六月 22 日开庭，鉴于司法年度即将结束，法院指示各方另定听证日期。因此，本案延期至 2020 年九月 30 日听证。 |
| 17 |
FHC/L/CS/1031/2019 OANDO PLC vs MS MARY UDUK & 2 ORS |
同上 | Oando Plc 提出本项司法审查申请，请求法院颁发撤销令，撤销委员会 2019 年五月 31 日函件中对其处以合计 N86,625,000.00 罚款，并要求公司于 2019 年七月 1 日或之前召开临时股东大会以委任新董事的决定。申请人亦请求撤销委员会在 2019 年六月 2 日新闻声明中公布的为公司委任临时管理团队的决定。法院已颁发临时禁令，禁止委员会采取进一步措施执行本案所挑战的决定。 | 本案于 2020 年六月 22 日开庭，鉴于司法年度即将结束，法院指示各方另定听证日期。因此，本案延期至 2020 年十月 21 日听证。 |
| 18 |
CA/L/53/2017 FHC/L/CS/767/15-BGL PLC &ORS VSEC |
委员会收到投资者针对 BGL Group、其子公司及担保人员的 40 多项投诉，指称其背信及欺诈行为涉及约 N5.8 十亿。委员会对 BGL Group 展开调查，最终取得法院命令，获准为该集团设立临时管理团队（IMT）。IMT 的初步调查显示，BGL Group 财务状况危急，对现有及潜在投资者和整个资本市场构成重大风险。调查发现的违规行为包括违反委员会规则及条例，对未上市及缺乏流动性的证券作出可疑投资。委员会进一步作出行政决定，包括暂停该集团的一切资本市场活动。公司及其主要负责人亦被通知出席委员会行政程序委员会（APC）的听证。 | 原告提起本案，挑战委员会暂停其参与资本市场的决定。联邦高等法院于 2016 年十月 31 日作出判决，以诉讼不具有效力为由将其剔除。上诉人已提起上诉，挑战联邦高等法院对此案的决定。 | 各方已交换书面陈词，但听证日期尚未确定。 |
| 19 |
CA/L/55/17 FHC/L/CS/1050/15-BGL &ORS VS SEC &ORS |
同上 | 原告提起本案，挑战委员会通知其出席行政程序委员会（APC）听证的安排。联邦高等法院于 2016 年十月 31 日作出判决，以诉讼不具有效力为由将其剔除。上诉人提起本项上诉，挑战联邦高等法院对此案的决定。 | 各方已交换书面陈词，但听证日期尚未确定。 |
| 20 |
CA/L/56/2017 FHC/L/CS/121/16-BGL Asset Management Ltd & ORS VS SEC & ORS |
委员会在 2015 年五月 20 日至 2015 年十一月 10 日期间，再次收到投资者针对 BGL Assets Management Ltd 及其担保人员的十（10）项新投诉，涉及资产总值超过 N2.9 十亿，因此再次通知原告出席 APC 听证。 | 原告提起本案，请求禁止委员会召开拟议的 APC 听证，以抵制该通知。法院于 31/10/16 将案件剔除，认定司法审查申请存在缺陷，导致法院无权审理该诉讼。BGL Group 对此不服，向上诉法院提起上诉，挑战联邦高等法院在上述案件中的裁定。 | 各方已交换书面陈词，但听证日期尚未确定。 |