监管孵化申请重要提示（清单） Published: 五月 25, 2025

向尼日利亚证券交易委员会提交监管孵化申请表前，请确保已完成金融科技初始评估，并备齐以下信息及支持文件：

1. 金融科技初始评估
   填写金融科技初始评估表，并与委员会讨论您的方案。如有具体问题或需澄清，请联系 innovation@sec.gov.ng。
2. 提交支持文件
   全部所需文件必须随填写完整的申请表一并提交。如有需要，委员会将要求提供额外信息。
3. 清晰与完整
   委员会审查申请所需时间，取决于提交材料的清晰及完整程度。
4. 应备齐的证明：
   1. 处理费二十万奈拉（N200,000），不予退还
   2. 全部注册成立文件的认证副本
   3. 所有创始人及主要管理人员经认可的履历，附 300×300 px 证件照
   4. 主要联系人的 300×300 px 证件照；申请前一个月内编制的管理账目或财务状况表，或同等财务状况文件
   5. 持有及控制客户资产的程序
   6. 拟议业务模式的完整示意图
   7. 实施计划，涵盖：
      1. 业务及创新金融科技产品、服务或模式的说明，包括部署的技术
      2. 孵化期目标及参数
      3. 实施时间表及主要部署里程碑
      4. 现有或目标客户详情
      5. 风险管理框架，列明保险保障、反洗钱／反恐怖融资及技术风险等主要风险因素及缓解策略
      6. 向客户告知风险的方式
      7. 孵化期客户沟通计划，包括查询、反馈及投诉处理
      8. 孵化期结束后的后续步骤，即过渡计划
      9. 明确退出计划，详列需要停止业务时的客户义务履行及清盘程序

请以这些提示为完整、清晰且合规申请的准备指南。备齐材料后，向 SEC 提交监管孵化申请表及支持文件，并准备及时响应任何后续要求。

祝您的金融科技事业顺利！