Práctica poco ética de reparto de comisiones por corredores, entidades colocadoras/directores del libro de órdenes y otros agentes receptores Published: mayo 27, 2019

Se ha informado a la Comisión de Valores y Bolsa (la Comisión) de una nueva tendencia de conducta poco ética de corredores, entidades colocadoras/directores del libro de órdenes y otros agentes receptores en operaciones de los mercados primario y secundario, consistente en incentivar la inversión compartiendo comisiones de corretaje o de agentes receptores con empleados de banca privada, gestores de activos/fondos, administradoras de fondos de pensiones (PFA) y otras clases de inversores institucionales que no están debidamente registrados ni reconocidos por la Comisión como habilitados para recibir comisiones.

Se notifica que únicamente los operadores del mercado de capitales debidamente registrados en la Comisión están habilitados para recibir comisiones de corretaje o de agentes receptores, y que dichos operadores no deberán pagar ni ofrecer un porcentaje de la comisión obtenida por los servicios prestados en una operación como incentivo para invertir.

Todo operador del mercado de capitales que incurra en esta práctica o en actos similares estará sujeto a medidas regulatorias estrictas conforme a las normas y reglamentos de la Comisión.

Se insta al público a utilizar el mecanismo de denuncia de irregularidades de la Comisión para informar de cualquier caso conocido o sospechoso a fin de adoptar las medidas necesarias.

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La Dirección