Gestor ilegal de fondos – Dantata Success and Profitable Company Published: febrero 25, 2019

La Comisión de Valores y Bolsa (la Comisión), en virtud de sus facultades conforme al artículo 13 (w) de la Ley de Inversiones y Valores (ISA) de 2007, clausuró el 6 de febrero de 2019 las instalaciones empresariales de Dantata Success & Profitable Company (DSPC), empresa que realizaba actividades ilegales en el mercado de capitales nigeriano. Además, la Comisión obtuvo órdenes judiciales de congelación de las cuentas bancarias de la empresa para preservar los fondos de los inversores conforme al artículo 13 (x) de la ISA de 2007.

La empresa no estaba registrada ni autorizada por la Comisión para realizar actividades en los mercados de capitales; sin embargo, captó inversores nigerianos mediante programas de radio en la zona de Kano y recaudó grandes sumas de dinero bajo la apariencia de una «inversión estructurada». Sus actividades contravienen los artículos 38(1) y 67(1) de la Ley de Inversiones y Valores, que prohíben, respectivamente, a las entidades y personas no registradas ni autorizadas operar negocios de inversión o invitar al público a adquirir o enajenar valores de una persona jurídica o a depositar dinero en cualquier persona jurídica por un plazo fijo o a la vista.

La Comisión advierte al público de que Dantata Success & Profitable Company y las personas que la representen no están registradas y, por tanto, no están habilitadas para prestar asesoramiento ni servicios de inversión en Nigeria. La Comisión advierte además al público de que debe actuar con la máxima cautela antes de suscribir planes de inversión. Recomienda confirmar siempre la situación registral de cualquier empresa o persona y de los productos que ofrece antes de realizar operaciones con ellas. La información sobre las entidades registradas en la Comisión para prestar servicios de inversión puede consultarse en el siguiente enlace https://sec-gov.onrender.com/for-operators/find-a-registered-operator/.