Illegaler Fondsverwalter – Dantata Success and Profitable Company Published: Februar 25, 2019

Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (die Kommission) versiegelte am 6. Februar 2019 auf Grundlage ihrer Befugnisse nach Abschnitt 13 (w) des Investments and Securities Act (ISA), 2007 die Geschäftsräume von Dantata Success & Profitable Company (DSPC), einem Unternehmen, das illegale Aktivitäten am nigerianischen Kapitalmarkt ausgeübt hatte. Darüber hinaus erwirkte die Kommission gemäß Abschnitt 13 (x) des ISA 2007 gerichtliche Anordnungen zum Einfrieren der Bankkonten des Unternehmens, um die Gelder der Anleger zu sichern.

Das Unternehmen war von der Kommission weder registriert noch zur Ausübung von Kapitalmarktaktivitäten zugelassen. Dennoch sprach es nigerianische Anleger über Radioprogramme im Raum Kano an und sammelte unter dem Vorwand einer „strukturierten Anlage“ große Geldbeträge ein. Seine Aktivitäten verstoßen gegen Abschnitt 38(1) und 67(1) des Investments and Securities Act. Diese untersagen nicht registrierten und nicht zugelassenen Unternehmen bzw. Personen den Betrieb eines Anlagegeschäfts bzw. öffentliche Aufforderungen zum Erwerb oder zur Veräußerung von Wertpapieren einer juristischen Person oder zur Geldanlage bei einer juristischen Person für eine feste Laufzeit oder auf Abruf.

Die Kommission warnt die Öffentlichkeit hiermit, dass Dantata Success & Profitable Company und seine Vertreter nicht registriert und daher nicht berechtigt sind, in Nigeria Anlageberatung oder Anlagedienstleistungen zu erbringen. Sie warnt ferner davor, sich ohne äußerste Vorsicht für die Teilnahme an Anlageprogrammen zu entscheiden. Vor Geschäften sollten stets der Registrierungsstatus des Unternehmens oder der Person sowie die angebotenen Produkte geprüft werden. Informationen über von der Kommission zur Erbringung von Anlagedienstleistungen registrierte Unternehmen finden Sie unter https://sec-gov.onrender.com/for-operators/find-a-registered-operator/.