Requisitos de registro de subcorredores societarios Published: mayo 22, 2025

DIRECTRICES DE SOLICITUD

Todos los documentos enumerados a continuación son requisitos obligatorios y deben aportarse.
Cada formulario de la SEC debe cumplimentarse debidamente con toda la información exigida, sin dejar ningún campo en blanco, ya que esto invalidará los formularios.
No se considera presentada una solicitud hasta que los formularios estén debidamente cumplimentados y se hayan aportado todos los documentos exigidos
Las personas patrocinadas cuyo registro haya caducado deberán iniciar de nuevo el proceso de registro. (Consulte las normas 19 y 35 de la SEC, con sus modificaciones)
Las personas propuestas para patrocinio deberán acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres (3) fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (esto se aplica a quienes solicitan por primera vez el registro ante la Comisión como personas patrocinadas y a quienes tengan dicho registro caducado);
Todas las personas propuestas para patrocinio (excepto las que se transfieran) deberán asistir a una formación y un examen previos al registro. Quienes los superen (siempre que se mantenga la estructura exigida de personas patrocinadas) comparecerán ante el Comité de Entrevistas de Registro para su consideración.
TODOS los originales de los documentos y certificados deberán presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC.
Renovación anual del registro: Tras la aprobación para operar como operador del mercado de capitales (CMO), la empresa deberá renovar su registro anualmente a más tardar el 31 de enero de cada año
La Comisión podrá exigir otros documentos y/o información que considere necesarios para el registro.
Toda empresa o firma solicitante será objeto de una inspección física durante la tramitación de su solicitud de registro,
Un conocimiento adecuado de las Normas y Reglamentos de la Comisión, la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007 y el mercado de capitales es un requisito previo esencial para el registro

REQUISITOS DE REGISTRO

Pago

Justificante del pago de la tasa de presentación o solicitud: N100,000.00 (cien mil nairas);
Justificante del pago de la tasa de tramitación: N300,000.00 (trescientas mil nairas);
Justificante del pago de la tasa de registro: N1,000,000.00 (un millón de nairas);
Justificante del pago de la tasa de administrador: N100,000.00 (cien mil nairas)
Justificante del pago de las tasas aplicables de persona patrocinada según se indica a continuación;

N100,000.00 (cien mil nairas) por cada persona propuesta para patrocinio
N50,000.00 (cincuenta mil nairas) por persona patrocinada transferida
N100,000.00 (cien mil nairas) por cambio de registro
N150,000.00 (ciento cincuenta mil nairas) por transferencia y cambio de condición

Formularios

Formularios SEC 2C y 3 debidamente formalizados: para la empresa
Formularios SEC 2 y 2D debidamente formalizados: deberán cumplimentarlos las personas patrocinadas y los administradores de la empresa
Formulario SEC 2B debidamente formalizado para personas transferidas. (Consulte los requisitos de transferencia de registro en el sitio web de la Comisión para cumplirlos).

Administradores y personas propuestas para patrocinio

Un mínimo de tres (3) personas patrocinadas, incluido el director gerente. No se exige un responsable de cumplimiento al subcorredor, ya que el responsable de cumplimiento de la firma patrocinadora supervisará a los subcorredores registrados bajo su patrocinio. (Las empresas registradas o que soliciten registro para desempeñar varias funciones deberán patrocinar el número total de personas prescrito para cada función).
El formulario SEC 2 debería indicar, entre otros datos, el BVN, los datos bancarios, las direcciones de correo electrónico oficial del solicitante, así como las direcciones postales completas, números de contacto y direcciones de correo electrónico de sus empleadores anteriores, bancos y personas propuestas como referencias;
Copias de las cartas de contratación y de la relación de funciones (debidamente aceptadas por el empleado y firmadas por ambas partes, es decir, empleador y empleado);
Aportar carta de dimisión y aceptación de la dimisión para la persona patrocinada transferida;
Los currículos detallados de todos los administradores y personas propuestas para patrocinio deberán incluir sus actividades ordenadas cronológicamente desde la enseñanza secundaria, con fechas y duraciones claramente indicadas. (Deben indicarse los motivos de salida de todos los empleos anteriores y explicarse todas las fechas y los períodos sin actividad del historial laboral y educativo);
Copias de las titulaciones, incluidos los certificados de enseñanza secundaria y de finalización o exención del NYSC (los originales deberán presentarse para su cotejo por la SEC);
Certificado acreditativo de cambio de nombre (incluida una declaración jurada judicial y una publicación en prensa);
Cada persona propuesta para patrocinio deberá acudir a cualquiera de las oficinas de la SEC con tres fotografías recientes tamaño carné para iniciar el trámite de certificación policial (para las personas propuestas para patrocinio y aquellas cuyo registro como personas patrocinadas haya caducado);
Copia de un documento de identidad válido (pasaporte internacional, documento nacional de identidad, permiso de conducir, tarjeta electoral permanente, certificado de cumplimiento tributario o justificantes de pago de servicios públicos)
Copia del permiso de residencia o trabajo (para personas no nigerianas o no residentes), cuyo original deberá presentarse para su cotejo por la SEC;

Todas las personas patrocinadas deberán tener experiencia pertinente posterior a su graduación, conforme a la norma 20 de las Normas y Reglamentos de la Comisión

Capital mínimo desembolsado y seguro de fidelidad

Justificante del capital mínimo desembolsado exigido de N10,000,000.00 (diez millones de nairas), es decir, saldos bancarios, activos fijos o inversiones en valores cotizados;
Seguro de fidelidad vigente que cubra al menos el 20% del capital mínimo exigido y venza el 31 de diciembre;

Empresa solicitante

El perfil de la empresa debería incluir, entre otros datos, una breve historia, la estructura organizativa y accionarial, los principales directivos y detalles de las actividades pasadas y actuales;
Los nombres y direcciones de las filiales y empresas asociadas de la empresa, su actividad y el porcentaje de participación;
Justificante del pago de las acciones adjudicadas a los accionistas;
Copia acreditativa del acuerdo firmado entre la empresa patrocinadora de corretaje y negociación de valores y el subcorredor
Manual operativo de la empresa;
Plan de negocios de la empresa
Organigrama de la empresa
Aportar información sobre todos los bancos con los que ha operado la empresa desde su constitución, incluidos sus extractos bancarios correspondientes a los últimos tres (3) meses a la fecha de presentación ante la Comisión.
Aportar la dirección web, direcciones de correo electrónico y números de teléfono de la empresa, así como sus perfiles en redes sociales (por ejemplo, Facebook, Instagram, LinkedIn, Twitter, etc.);

Documentos societarios

Una copia de cada uno de los siguientes documentos, debidamente certificada por la CAC;

Certificado de constitución
Escritura de constitución y estatutos: deberían incluir únicamente la facultad de desempeñar la función específica y las funciones relacionadas;
Documentos de la CAC que acrediten la declaración del capital social, la declaración de adjudicación y los datos de los administradores y accionistas (el certificado original deberá presentarse para su cotejo por un funcionario autorizado de la SEC);
Últimas cuentas auditadas o estado de situación para las empresas con menos de un año de actividad, firmado por dos administradores de la empresa y con una antigüedad máxima de tres (3) meses a la fecha de presentación ante la Comisión. El estado de situación deberá confirmarse mediante una carta de certificación de un auditor externo. (La composición de activos deberá ser del 60% de activos líquidos y del 40% de activos fijos y otros activos);
Declaración jurada de garantía del corredor/agente de valores patrocinador, incluido un compromiso suyo en nombre del subcorredor;
Compromiso jurado que confirme ante la Comisión que toda la información proporcionada por la empresa, incluida toda la información bancaria, es verdadera y correcta. (Deberá firmarlo un administrador o el secretario de la empresa y formalizarse ante notario);
Compromiso jurado de cumplir y exigir a sus miembros el cumplimiento de las disposiciones de la Ley de Inversiones y Valores (ISA) de 2007 y las Normas y Reglamentos de la Comisión (formalizado ante notario);
Compromiso jurado de mantener registros adecuados y presentar las declaraciones que la Comisión pueda exigir periódicamente, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);
Compromiso jurado de cumplir las Normas y Reglamentos de la SEC y la Ley de Inversiones y Valores n.º 29 de 2007, firmado por un administrador o el secretario de la empresa (formalizado ante notario);