Registrierungsanforderungen für Unternehmen als Untermakler Published: Mai 22, 2025

ANTRAGSLEITLINIEN

Alle unten aufgeführten Unterlagen sind zwingend erforderlich und müssen vorgelegt werden.
Jedes SEC-Formular muss ordnungsgemäß und mit sämtlichen erforderlichen Angaben ausgefüllt werden. Kein Feld darf leer bleiben, da die Formulare sonst ungültig sind.
Ein Antrag gilt erst als eingereicht, wenn die Formulare vollständig ausgefüllt und sämtliche erforderlichen Unterlagen vorgelegt wurden.
Benannte Personen, deren Registrierung abgelaufen ist, müssen das Registrierungsverfahren von Neuem beginnen. (Siehe SEC-Regeln 19 und 35 in der jeweils geänderten Fassung.)
Vorgesehene benannte Personen müssen mit drei (3) aktuellen Passfotos eines der SEC-Büros aufsuchen, um das Verfahren zur polizeilichen Überprüfung einzuleiten. Dies gilt für erstmals bei der Kommission zu registrierende benannte Personen und für jene, deren Registrierung abgelaufen ist;
Alle vorgesehenen benannten Personen (außer wechselnden Personen) müssen vor der Registrierung an einer Schulung und Prüfung teilnehmen. Erfolgreiche Personen werden (sofern die erforderliche Zusammensetzung der benannten Personen gewahrt bleibt) dem Registrierungsgesprächsausschuss zur Prüfung vorgestellt.
SÄMTLICHE Originale der Unterlagen/Zeugnisse sind einem befugten SEC-Mitarbeiter zur Einsicht vorzulegen.
Jährliche Verlängerung der Registrierung: Nach Zulassung als Kapitalmarktanbieter (CMO) muss das Unternehmen seine Registrierung jährlich spätestens am 31. Januar verlängern.
Die Kommission kann weitere Unterlagen und/oder Informationen anfordern, die sie für die Registrierung für erforderlich hält.
Jedes antragstellende Unternehmen/jede Firma wird während der Bearbeitung des Registrierungsantrags vor Ort geprüft.
Ausreichende Kenntnisse der Vorschriften der Kommission, des Investments & Securities Act No 29 of 2007 und des Kapitalmarkts sind eine wesentliche Voraussetzung für die Registrierung.

REGISTRIERUNGSANFORDERUNGEN

Zahlung

Zahlungsnachweis für die Einreichungs-/Antragsgebühr – N100,000.00 (einhunderttausend Naira);
Zahlungsnachweis für die Bearbeitungsgebühr – N300,000.00 (dreihunderttausend Naira);
Zahlungsnachweis für die Registrierungsgebühr – N1,000,000.00 (eine Million Naira);
Zahlungsnachweis für die Gebühr je Verwaltungsratsmitglied – N100,000.00 (einhunderttausend Naira)
Zahlungsnachweis für die anfallenden Gebühren für benannte Personen wie folgt:

Genau N100,000.00 (einhunderttausend Naira) für jede vorgesehene benannte Person
N50,000.00 (fünfzigtausend Naira) für eine wechselnde benannte Person
Genau N100,000.00 (einhunderttausend Naira) für eine Registrierungsänderung
N150,000.00 (einhunderttausend und fünfzigtausend Naira) für Wechsel und Statusänderung

Formulare

Ordnungsgemäß ausgefertigte Formulare SEC 2C und 3 – für das Unternehmen
Ordnungsgemäß ausgefertigte Formulare SEC 2 und 2D, vollständig auszufüllen von den benannten Personen und Verwaltungsratsmitgliedern des Unternehmens
Ordnungsgemäß ausgefertigtes Formular SEC 2B für wechselnde Personen. Bitte beachten Sie die Anforderungen für den Registrierungswechsel auf der Website der Kommission.

Verwaltungsratsmitglieder und vorgesehene benannte Personen

Mindestens drei (3) benannte Personen einschließlich des geschäftsführenden Direktors. Für den Untermakler ist kein Compliance-Beauftragter erforderlich, da der Compliance-Beauftragte des benennenden Unternehmens die unter diesem registrierten Untermakler beaufsichtigt. (Unternehmen, die für mehrere Funktionen registriert sind oder eine solche Registrierung beantragen, müssen die für jede Funktion vorgeschriebene Gesamtzahl von Personen benennen.)
Das Formular SEC 2 soll unter anderem die BVN, Bankverbindung, dienstlichen E-Mail-Adressen des Antragstellers sowie die vollständigen Postanschriften einschließlich Telefonnummern und E-Mail-Adressen früherer Arbeitgeber, Banken und benannter Referenzpersonen enthalten;
Kopien der Einstellungsschreiben und Aufgabenbeschreibungen, ordnungsgemäß vom Arbeitnehmer angenommen und von beiden Parteien, also Arbeitgeber und Arbeitnehmer, unterzeichnet;
Kündigungsschreiben und Annahme der Kündigung für eine wechselnde benannte Person vorlegen;
Ausführliche Lebensläufe sämtlicher Verwaltungsratsmitglieder und vorgesehenen benannten Personen mit chronologisch geordneten Tätigkeiten ab der Sekundarschule und klaren Angaben zu Daten und Dauer. Gründe für das Ausscheiden aus sämtlichen früheren Beschäftigungen sind anzugeben und alle Daten/Lücken im Beschäftigungs- und Bildungsverlauf zu erläutern;
Kopien der Qualifikationsnachweise einschließlich Sekundarschulzeugnissen und NYSC-Entlassungs-/Befreiungsbescheinigungen; die Originale sind der SEC zur Einsicht vorzulegen;
Bescheinigung über eine Namensänderung einschließlich gerichtlicher eidesstattlicher Erklärung und Zeitungsveröffentlichung;
Jede vorgesehene benannte Person muss mit drei aktuellen Passfotos eines der SEC-Büros aufsuchen, um das Verfahren zur polizeilichen Überprüfung einzuleiten. Dies gilt für vorgesehene benannte Personen und jene, deren Registrierung abgelaufen ist;
Kopie eines gültigen Identitätsnachweises (Reisepass, nationaler Personalausweis, Führerschein, dauerhafte Wählerkarte, steuerliche Unbedenklichkeitsbescheinigung oder Nachweise über Versorgungszahlungen)
Kopie der Aufenthalts-/Arbeitserlaubnis (für Nichtnigerianer/Nichtansässige); das Original ist der SEC zur Einsicht vorzulegen;

Alle benannten Personen müssen die nach Regel 20 der Kommissionsvorschriften vorgeschriebene einschlägige Berufserfahrung nach dem Hochschulabschluss nachweisen.

Eingezahltes Mindestkapital und Vertrauensschadenversicherung

Nachweis des erforderlichen eingezahlten Mindestkapitals von N10,000,000.00 (zehn Millionen Naira), etwa Bankguthaben, Anlagevermögen oder Anlagen in börsennotierten Wertpapieren;
Gültige Vertrauensschadenversicherung über mindestens 20% des vorgeschriebenen Mindestkapitals mit Laufzeitende am 31. Dezember;

Antragstellendes Unternehmen

Unternehmensprofil unter anderem mit kurzer Unternehmensgeschichte, Organisations- und Beteiligungsstruktur, leitenden Mitarbeitern sowie Angaben zu früheren und aktuellen Tätigkeiten;
Namen und Anschriften der Tochter-/verbundenen Unternehmen, Art ihrer Geschäftstätigkeit und Beteiligungsquote;
Zahlungsnachweis für die den Aktionären zugeteilten Aktien;
Kopie der unterzeichneten Vereinbarung zwischen dem benennenden Makler-/Händlerunternehmen und dem Untermakler
Betriebshandbuch des Unternehmens;
Geschäftsplan des Unternehmens
Organigramm des Unternehmens
Angaben zu sämtlichen Banken, bei denen das Unternehmen seit seiner Gründung Konten unterhält, einschließlich der Kontoauszüge des Unternehmens für die letzten drei (3) Monate vor Einreichung bei der Kommission.
Website-Adresse, E-Mail-Adressen und Telefonnummern des Unternehmens sowie Social-Media-Kennungen (z. B. Facebook, Instagram, LinkedIn, Twitter) angeben;

Gesellschaftsunterlagen

Je eine von der CAC ordnungsgemäß beglaubigte Kopie folgender Unterlagen:

Gründungsurkunde
Gesellschaftsvertrag und Satzung, die ausschließlich die Befugnis zur Ausübung der angegebenen Funktion und damit zusammenhängender Funktionen enthalten müssen;
CAC-Unterlagen mit Angaben zum Aktienkapital, zur Aktienzuteilung, zu Verwaltungsratsmitgliedern und Aktionären (das Original der Urkunde ist einem befugten SEC-Mitarbeiter zur Einsicht vorzulegen);
Aktueller geprüfter Abschluss oder Vermögensaufstellung bei Unternehmen, die seit weniger als einem Jahr tätig sind, unterzeichnet von zwei Verwaltungsratsmitgliedern und bei Einreichung bei der Kommission höchstens drei (3) Monate alt. Die Vermögensaufstellung muss durch ein Bestätigungsschreiben eines externen Abschlussprüfers bestätigt werden. (Die Vermögenszusammensetzung muss 60% liquide Mittel und 40% Anlagevermögen und sonstige Vermögenswerte betragen);
Eidesstattliche Garantieerklärung des benennenden Maklers/Händlers einschließlich einer Verpflichtungserklärung im Namen des Untermaklers;
Eidesstattliche Verpflichtungserklärung gegenüber der Kommission, dass sämtliche Angaben des Unternehmens einschließlich aller Bankinformationen wahr und richtig sind, unterzeichnet von einem Verwaltungsratsmitglied oder dem Gesellschaftssekretär und notariell beglaubigt;
Eidesstattliche Verpflichtungserklärung zur Einhaltung der Bestimmungen des Investment & Securities Act (ISA) 2007 und der Kommissionsvorschriften sowie zur Durchsetzung ihrer Einhaltung durch die Mitglieder, notariell zu beglaubigen;
Eidesstattliche Verpflichtungserklärung zur ordnungsgemäßen Führung von Unterlagen und Einreichung der von der Kommission jeweils vorgeschriebenen Meldungen, unterzeichnet von einem Verwaltungsratsmitglied oder dem Gesellschaftssekretär und notariell beglaubigt;
Eidesstattliche Verpflichtungserklärung eines Verwaltungsratsmitglieds oder des Gesellschaftssekretärs zur Einhaltung der SEC-Vorschriften und des Investments and Securities Act No.29 of 2007, notariell zu beglaubigen;