落实 FATF 关于呼吁采取行动的高风险司法管辖区
及受加强监测司法管辖区的声明
Published: 八月 14, 2026
致所有资本市场受监管实体的通函
落实 FATF 关于呼吁采取行动的高风险司法管辖区及受加强监测司法管辖区的声明
金融行动特别工作组（FATF）于 2026 年二月全体会议发布更新声明，识别构成重大洗钱、恐怖融资及扩散融资风险的司法管辖区。这些司法管辖区分类如下：
尼日利亚证券交易委员会（以下简称“委员会”）依据 2025 年《投资与证券法》及 SEC 反洗钱及打击恐怖融资规则与条例授予的权力，现指示所有资本市场受监管实体（CMREs）立即实施以下措施。
A. 呼吁采取行动的高风险司法管辖区
- 朝鲜民主主义人民共和国（DPRK）
所有 CMRE 均须：
- 终止与在朝鲜民主主义人民共和国（DPRK）注册成立，或由该国个人或实体拥有或控制的金融机构之间的所有代理银行关系；
- 确保其业务内不设立或维持 DPRK 金融机构的子公司、分支机构或代表处；以及
- 限制，或在适当情况下拒绝涉及 DPRK 国民、实体、政府机构或代表其行事者的业务关系及交易。
- 伊朗
所有 CMRE 均须：
- 拒绝处理或协助与伊朗金融机构的交易，并拒绝在尼日利亚设立或维持此类机构的子公司、分支机构或代表处；以及
- 如伊朗反洗钱／打击恐怖融资／打击扩散融资框架的缺陷可能影响合规义务，则不得在伊朗设立或运营分支机构、子公司或代表处。
- 缅甸
所有 CMRE 均须采取与缅甸相关风险相称的强化尽职调查措施，包括对涉及缅甸的客户、交易及业务关系，提高交易监测的频率、范围及强度。
B. 受加强监测的司法管辖区
以下司法管辖区目前受 FATF 加强监测：
阿尔及利亚、安哥拉、玻利维亚、英属维尔京群岛（BVI）、保加利亚、喀麦隆、科特迪瓦、刚果民主共和国、海地、肯尼亚、老挝人民民主共和国（Lao PDR）、黎巴嫩、摩纳哥、纳米比亚、尼泊尔、南苏丹、叙利亚、委内瑞拉、越南及也门。
所有 CMRE 均须：
尼日利亚制裁（NIGSAC）警报
现指示所有尚未订阅尼日利亚制裁（NigSac）警报系统的 CMRE 立即订阅。订阅属强制要求，以确保及时获取恐怖融资及扩散融资指定信息，并支持有效实施定向金融制裁（TFS）。
请始终注意，任何异常或可疑交易均须及时向尼日利亚金融情报局（NFIU）报告。
本通函立即生效。未遵守这些指令，构成违反 2025 年《投资与证券法》及 SEC 反洗钱及打击恐怖融资规则与条例，并将受到适当监管制裁，包括罚款、暂停运营或撤销注册。
签署
管理层
2026 年六月 19 日