净资本指引：SEC 第 57 及 58 条规则 Published: 一月 29, 2020

委员会现发布以下指引，以促进有效遵守关于净资本的SEC 规则第 57 及 58 条。

1. 每家经纪交易商须每月计算其净流动资本状况，并于月末后不迟于五（5）日，向委员会及尼日利亚证券交易所（NSE）提交；*下载净资本表*
2. 净流动资本报表须按委员会不时规定的方式提交；
3. 必要时，委员会可要求提供资产存在的证据，或进行资产核验，以证实相关申报。经纪交易商亦须向委员会提供资产状况重大变化的相关证据；
4. 计算结果必须真实公允地反映经纪交易商所有资产及负债状况。重大错报或遗漏将被视为误导委员会，并受到相应处罚；
5. 若对经纪商已确立的财务索偿未计入净流动资本计算，委员会将调整有关经纪交易商的净流动资本；
6. 如经纪交易商因净流动资本不足而被暂停交易，委员会批准解除暂停前，该经纪交易商须接受合规核验；
7. 每家经纪交易商均应遵守本指引。2020 年一月净流动资本报表须于以下日期或之前提交：2020 年二月5 日。报表应通过 brokers@sec.gov.ng 提交委员会，报告模板可从 SEC 网站下载；
8. 未按要求提交报表将受到相应处罚。

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