致所有已注册基金／投资组合管理人关于年度监管及监督费用的通函 Published: 十二月 27, 2021

委员会特此提请所有已注册基金／投资组合管理人注意：SEC 于 2021 年一月 21 日发布了关于集合投资计划（CIS）年度监督费及全权委托和非全权委托基金／投资组合监管费的规则，并于 2021 年十二月 20 日作出修订，其中规定如下：

A 所管理集合投资计划（CIS）的年度监督费

1. CIS 年度监督费应：

(i) 按所管理 CIS 资产净值（NAV）的 0.2% 收取

(ii) 就每项 CIS 每日计算并计提。

2 所有基金管理人须不迟于每年一月 31 日向委员会缴纳年度监督费。

3 2021 年年度监督费应依据截至 2021 年十二月 31 日的资产净值缴纳。

B 全权委托及非全权委托基金／投资组合年度监管费

每位基金／投资组合管理人均须不迟于每年一月 31 日缴纳以下年度监管费：

(i) 就其为零售投资者管理的所有全权委托及非全权委托基金／投资组合（CIS 除外），按其资产净值的 0.25% 收取。

(ii) 就其为合格投资者管理的所有全权委托及非全权委托基金／投资组合（CIS 除外），按其资产净值的 0.01% 收取。

因此，基金／投资组合管理人应注意，上述费用自 2022 年一月 1 日起应予缴纳，且必须于 2022 年一月 31 日或之前全额缴清。

逾期缴费将处以 100,000 奈拉罚款，并就每个逾期日另罚 5,000 奈拉，或处以委员会决定的其他更严厉处罚。

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管理层