资本市场运营机构申请表格 Published: 十一月 17, 2023

本页集中提供从事资本市场运营业务所需的全部申请表格。

表格	表格说明
SEC 1 表格	上市／非上市公众公司红股／以股代息发行注册
SEC 2 表格	担保人员注册
SEC 2A 表格	已注册担保人员转任
SEC 2B 表格	担保人员转任／身份变更
SEC 2C 表格	次级经纪商注册
SEC 2D 表格	资本市场注册适格及适当人士表格，适用于担保人员、董事／合伙人
SEC 3 表格	经纪商／自营商、公司投资顾问、基金／投资组合管理人及其他公司实体注册
SEC 3A 表格	评级机构注册
SEC 3B 表格	风险投资基金管理人注册
SEC 4 表格	股份登记机构及股份过户代理人注册
SEC 4A 表格	受托人注册
SEC 5 表格	证券交易所注册
SEC 5A 表格	National Association of Securities Dealers（NASD）注册
SEC 5B 表格	资本交易点或分支机构注册
SEC 5C 表格	证券清算及结算公司
SEC 6 表格	证券注册
SEC 6A 表格	单位及单位信托计划授权与注册
SEC 6A 1 表格	房地产投资信托（REIT）计划证券注册
SEC 6A 2 表格	风险投资基金授权及注册申请表
SEC 6A 3 表格	私募股权基金授权及注册申请表
SEC 6A 4 表格	外国集合投资计划单位注册申请表
SEC 6A 5 表格	基础设施基金授权及注册申请表
SEC 7 表格	资本市场运营机构注册信息修订
SEC 8 表格	资本市场运营机构注册撤回
SEC 9A 表格	公司实体注册续期
SEC 9B 表格	个人注册续期
SEC MT1 表格	合并及接管：上市公司 5% 及以上持股的季度披露
AA5 表格	衍生品合约注册