Antragsformulare für Kapitalmarktanbieter Published: November 17, 2023

Diese Seite bietet eine zentrale Anlaufstelle für sämtliche erforderlichen Antragsformulare für eine Tätigkeit als Kapitalmarktanbieter (CMO).

Formular	Formularbeschreibung
FORMULAR SEC 1	REGISTRIERUNG VON BONUSAKTIEN-/AKTIENDIVIDENDENAUSGABEN DURCH BÖRSENNOTIERTE/NICHT BÖRSENNOTIERTE PUBLIKUMSGESELLSCHAFTEN
FORMULAR SEC 2	REGISTRIERUNG BENANNTER PERSONEN
FORMULAR SEC 2A	WECHSEL REGISTRIERTER BENANNTER PERSONEN
FORMULAR SEC 2B	WECHSEL/STATUSÄNDERUNG EINER BENANNTEN PERSON
FORMULAR SEC 2C	REGISTRIERUNG ALS UNTERMAKLER
FORMULAR SEC 2D	FORMULAR ZUR EIGNUNG UND ZUVERLÄSSIGKEIT VON PERSONEN (BENANNTE PERSONEN, VERWALTUNGSRATSMITGLIEDER/GESELLSCHAFTER) FÜR DIE KAPITALMARKTREGISTRIERUNG
FORMULAR SEC 3	REGISTRIERUNG VON MAKLERN/HÄNDLERN, UNTERNEHMEN ALS ANLAGEBERATER, FONDS-/PORTFOLIOMANAGERN UND ANDEREN JURISTISCHEN PERSONEN
FORMULAR SEC 3A	REGISTRIERUNG VON RATINGAGENTUREN
FORMULAR SEC 3B	REGISTRIERUNG VON RISIKOKAPITALFONDSMANAGERN
FORMULAR SEC 4	REGISTRIERUNG ALS REGISTERFÜHRER UND AKTIENÜBERTRAGUNGSSTELLEN
FORMULAR SEC 4A	REGISTRIERUNG VON TREUHÄNDERN
FORMULAR SEC 5	REGISTRIERUNG VON WERTPAPIERBÖRSEN
FORMULAR SEC 5A	REGISTRIERUNG FÜR DIE NATIONAL ASSOCIATION OF SECURITIES DEALERS (NASD)
FORMULAR SEC 5B	REGISTRIERUNG VON KAPITALHANDELSPLÄTZEN ODER NIEDERLASSUNGEN
FORMULAR SEC 5C	WERTPAPIER-CLEARING- UND ABWICKLUNGSGESELLSCHAFTEN
FORMULAR SEC 6	REGISTRIERUNG VON WERTPAPIEREN
FORMULAR SEC 6A	ZULASSUNG UND REGISTRIERUNG VON ANTEILEN UND INVESTMENTFONDS IN TREUHANDFORM
FORMULAR SEC 6A 1	REGISTRIERUNG VON WERTPAPIEREN FÜR IMMOBILIENANLAGEPROGRAMME (REITS)
FORMULAR SEC 6A 2	ANTRAGSFORMULAR FÜR ZULASSUNG UND REGISTRIERUNG EINES RISIKOKAPITALFONDS
FORMULAR SEC 6A 3	ANTRAGSFORMULAR FÜR ZULASSUNG UND REGISTRIERUNG EINES PRIVATE-EQUITY-FONDS
FORMULAR SEC 6A 4	ANTRAGSFORMULAR FÜR DIE REGISTRIERUNG VON ANTEILEN EINES AUSLÄNDISCHEN GEMEINSAMEN ANLAGEPROGRAMMS
FORMULAR SEC 6A 5	ANTRAGSFORMULAR FÜR ZULASSUNG UND REGISTRIERUNG VON INFRASTRUKTURFONDS
FORMULAR SEC 7	ÄNDERUNG DER REGISTRIERUNGSANGABEN DURCH KAPITALMARKTANBIETER
FORMULAR SEC 8	RÜCKZUG DER REGISTRIERUNG ALS KAPITALMARKTANBIETER
FORMULAR SEC 9A	VERLÄNGERUNG DER REGISTRIERUNG JURISTISCHER PERSONEN
FORMULAR SEC 9B	VERLÄNGERUNG DER REGISTRIERUNG VON EINZELPERSONEN
FORMULAR SEC MT1	FUSIONEN UND ÜBERNAHMEN: VIERTELJÄHRLICHE OFFENLEGUNG VON BETEILIGUNGEN AB 5% AN BÖRSENNOTIERTEN GESELLSCHAFTEN
FORMULAR AA5	REGISTRIERUNG EINES DERIVATEKONTRAKTS