Plantilla de declaraciones
contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (AML/CFT)
Published: noviembre 17, 2023
Impulsar los esfuerzos contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (AML/CFT): un marco integral de información
Esta plantilla integral de declaraciones de AML/CFT ofrece un marco normalizado para que las entidades reguladas del mercado de capitales nigeriano informen eficazmente de su cumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo (AML/CFT). Elaborada por la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), busca mejorar la transparencia, facilitar la supervisión reguladora y reforzar los esfuerzos del país contra la delincuencia financiera.
Mejorar el cumplimiento y la mitigación de riesgos:
La plantilla de declaraciones de AML/CFT proporciona un enfoque estructurado para que las entidades reguladas informen sobre sus políticas, procedimientos y controles de AML/CFT. Este proceso integral permite identificar posibles vulnerabilidades, evaluar la exposición al riesgo y aplicar medidas de mitigación adecuadas.
Elementos esenciales de la información de AML/CFT:
La plantilla de declaraciones de AML/CFT abarca diversos elementos esenciales, entre ellos:
- Diligencia debida del cliente (CDD): Divulgación de los procedimientos de CDD, las medidas de identificación y verificación de clientes y las prácticas de supervisión continua
- Notificación de operaciones sospechosas (STR): Información sobre operaciones y actividades sospechosas que indiquen posible blanqueo de capitales o financiación del terrorismo
- Requisitos de conservación de registros e información: Cumplimiento de las obligaciones de conservación de registros y los plazos de presentación de información
- Controles internos y evaluación de riesgos: Documentación de los controles internos, los procesos de evaluación de riesgos y las estrategias de mitigación
- Políticas contra el soborno y la corrupción (ABC): Aplicación de políticas y procedimientos de ABC para prevenir el soborno y la corrupción
Un pilar de la integridad financiera:
La plantilla de declaraciones de AML/CFT desempeña un papel fundamental para salvaguardar la integridad del mercado de capitales nigeriano. Al fomentar la transparencia y la rendición de cuentas, refuerza las defensas del país contra la delincuencia financiera, protege a los inversores y promueve un sistema financiero sólido y sostenible.