所有资本市场运营机构必须加入各自行业团体／协会 Published: 十月 10, 2018

委员会特此提请所有资本市场运营机构注意SEC 规则及条例第 25(1)(a) 条（经修订）关于自律组织（SROs）成员资格的规定。该规则规定：“每位获注册在市场履行任何职能的人士，均须成为与其职能相关的自律组织或行业协会成员。”

所有尚未加入其行业团体／协会的资本市场运营机构，现须办理加入手续，并不迟于2018 年十二月 31 日向委员会提交登记证明。

任何未遵守本指令的 CMO，均将按 SEC 规则及条例受到处罚。

签署：管理层