担保人员
常见问题 Published: 十月 25, 2023

担保人员由资本市场运营机构（CMO）雇用并担保，代表机构履行特定职能。尼日利亚证券交易委员会（SEC）要求所有担保人员在 SEC 注册。

担保人员的职责

担保人员在尼日利亚资本市场发挥重要作用，负责多项任务，包括：

• 代表客户买卖证券
• 向客户提供投资建议
• 代表客户管理投资组合
• 承销证券发行
• 证券托管

担保人员与 SEC

担保人员与 SEC 有多项联系，例如须：

• 向 SEC 注册
• 通过 SEC 主办的考试
• 遵守 SEC 规则及条例
• 定期向 SEC 提交活动报告

SEC 对担保人员的权力

SEC 对担保人员亦具有多项权力，例如可：

• 暂停或撤销担保人员注册
• 对担保人员处以罚款
• 取消担保人员担任资本市场特定职位的资格

SEC 对担保人员的监督，对保护投资者及确保尼日利亚资本市场诚信十分重要。

与 SEC 互动的实例

以下是担保人员与 SEC 互动的具体实例：

• 运营机构首次雇用担保人员时，必须向 SEC 提交注册申请，包含该人员教育、经验及资格信息。
• 担保人员开始履职前，必须通过 SEC 主办的考试，内容涵盖证券法律、道德及风险管理等资本市场议题。
• 担保人员必须遵守 SEC 所有规则及条例，包括内幕交易、市场操纵及最佳执行规则。
• 担保人员必须定期向 SEC 提交活动报告，包括所交易证券及向客户提供建议的信息。
• SEC 可检查运营机构，确保担保人员遵守 SEC 规则及条例。

SEC 致力于支持担保人员专业发展，确保其能以负责任且合乎道德的方式履职。