资本市场运营机构及职能退出清单 Published: 五月 23, 2025

本页列明资本市场运营机构（CMO）撤回注册或退出特定职能的全部要求及程序步骤，确保妥善处理客户负债、监管费用及转移安排。

可能需要运营机构退出的情况

资本市场运营机构可能因多种原因申请撤回注册或退出特定职能，例如战略性退出某类业务（如经纪商／自营商停止承销）、并购后将职能转移给另一机构、某市场领域长期不活跃，或无法持续满足资本或合规要求。董事会也可能认为维持注册的成本，如监管费用、审计及配备担保人员，已不再符合经营收益，因而自愿结束业务。无论何种情况，退出程序均须确保在 SEC 正式从登记册删除该机构或职能前，清偿未结客户负债、履行监管义务并落实继任安排。

清单

1. 退出申请
   1. 填写完整的 SEC 8 表格
   2. 妥善签署并列明授权签署人的董事会决议
   3. 涉及任何未结负债的完整客户名单
   4. 全部客户义务已妥善履行的证明
   5. 向 SEC 清偿全部未履行义务的证明，包括费用、罚款等
   6. 承接退出机构业务的运营机构详情
   7. 如适用，继任运营机构的宣誓赔偿声明及双方协议副本
      
2. 取得不反对意见后的要求
   SEC 对退出出具不反对意见后，运营机构必须：
   1. 提交注册证书原件
   2. 在两家全国性日报刊登退出公告
      

所有申请表格及支持文件必须完整填写，并由公司秘书在监誓官或公证人面前宣誓确认，以确保退出流程顺畅合规。