Les agents du marché des capitaux (CMO) rencontrent des défis et possibilités spécifiques. Cette page répond aux questions essentielles sur la levée de capitaux, les relations avec les investisseurs et la conformité réglementaire.
Bonne connaissance de la loi de 2007 sur les investissements et les valeurs mobilières, du règlement de la SEC et du marché des capitaux.
Les personnes doivent présenter l'aptitude et l'honorabilité nécessaires pour exercer sur le marché.
Rapports de police satisfaisants
Rapports de références satisfaisants, du banquier et du dernier employeur
Un entretien devant le comité d'enregistrement de la Commission.
Ils doivent payer les frais de nouvelle présentation avant d'être convoqués à un autre entretien.
De trente (30) à soixante (60) jours après le dernier entretien.
Il est attendu que la société ou le cabinet en informe la Commission dans les deux semaines. À défaut, une pénalité est appliquée pour chaque semaine de retard et le formulaire SEC 7 doit être rempli.
Les documents suivants doivent être déposés :
Remarque : tous les originaux des documents précités devraient être présentés à un agent habilité de la Commission pour vérification.
Par l'enregistrement initial et son renouvellement tous les deux ans.
En suivant les activités des opérateurs enregistrés.
En menant des enquêtes pour établir les violations des règles et règlements du marché.