Circular a todos los operadores del mercado de capitales que carezcan del número exigido de personas patrocinadas Published: julio 15, 2017
La Comisión de Valores y Bolsa (SEC) de Nigeria desea informar a todos los operadores del mercado de capitales (CMOs), expertos y profesionales que operan en el mercado de capitales nigeriano de que, conforme a las disposiciones de la ISA de 2007 y las Normas y Reglamentos de la SEC, deberán contar con el número exigido de personas patrocinadas y un responsable de cumplimiento para cada función que desempeñen en el mercado de capitales.
En consecuencia, todos los CMOs, expertos y profesionales que carezcan del número exigido de personas patrocinadas o de un responsable de cumplimiento deberán regularizar su situación registral en la Comisión a más tardar el 20 de agosto de 2017.
El incumplimiento de esta directriz constituirá una infracción de las disposiciones de la ISA de 2007 y de las Normas & Reglamentos de la SEC, e impedirá al CMO, experto o profesional operar en el mercado.
Firmado
La Dirección
14 de julio de 2017