CMOS ohne geschäftsführende Direktoren und Compliance-Beauftragte Published: Juni 27, 2019

Die nigerianische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde („die Kommission“) wurde auf den jüngsten Trend aufmerksam gemacht, dass CMOs ohne Compliance-Beauftragte und geschäftsführende Direktoren tätig sind und damit gegen die SEC-Regeln und -Vorschriften verstoßen.

CMOs werden hiermit daran erinnert, dass sie gemäß Regel 14 der SEC-Regeln und -Vorschriften und den Änderungen von Teil C der Regeln der Kommission zur Regulierung von Kapitalmarktanbietern jederzeit geschäftsführende Direktoren und Compliance-Beauftragte haben müssen.

Alle CMOs werden angewiesen, das Vorstehende unverzüglich einzuhalten; andernfalls unterliegen sie den Sanktionen wegen Nichteinhaltung nach den SEC-Regeln und -Vorschriften

Die Leitung

27. Juni 2019